规模以上农药企业在准备首次公开募股以及发行上市后，为了能够持续有效地展现市场竞争力，非常重视科研经费投入与科技创新成果的保护。为了客观评价企业的科创属性，中国证券监督管理委员会制定并两次修改了《科创属性评价指引（试行）》，提出科创属性评价指标，采用“4项常规指标+5项例外条款”的结构，既要发挥科创属性对企业市场价值的评估和战略引导作用，又要发挥资本市场对提升企业科技创新能力和知识产权竞争力的支持功能。

4项常规指标分别为：

（1）最近3年研发投入占营业收入比例5%以上，或最近3年研发投入金额累计在6,000万元以上；

（2）研发人员占当年员工总数的比例不低于10%；

（3）应用于公司主营业务的发明专利5项以上；

（4）最近3年营业收入复合增长率达到20%，或最近一年营业收入金额达到3亿元。

5项例外条款分别涉及企业拥有的核心技术达到世界领先水平铸长板，解决现阶段“卡脖子”补短板和未来可能“卡脖子”的进口替代，具有原创性、引领性、前沿性、自主可控性，促进产业转型升级。根据科创属性评价指标的要求，规模以上农药企业应当全面开展知识产权合规管理体系建设，既是应对各类外部风险对企业正常生产经营提出的严格要求，也是企业转型升级提升自身综合竞争力的内在动力。

1  企业知识产权合规管理体系建设

规模以上农药企业大部分是高新技术企业，已经通过了知识产权贯标认证，然而在实践中，多数是形式大于实质。2022年6月，《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490—2013）修订征求意见稿发布，将标准名称变更为：企业知识产权合规管理体系（GB/T 29490—202X），增加“知识产权合规”的定义，将知识产权合规定义包括来源于法律法规、政策规范等的合规要求，和来源于企业内部规章制度、相关行业标准、准则，签订的合同、协议等的合规承诺。

本次修订系统加强了知识产权合规相关内容，明确了企业知识产权管理体系的合规属性，强化了企业知识产权管理中的合规要求。企业应当从实务操作层面落实知识产权合规管理体系，核心是“控风险”和“管资产”。“控风险”旨在从规避风险角度，保障知识产权能力和知识产权潜力的获取与发挥，全面管控知识产权相关风险。

知识产权合规风险的识别与预警是建设企业知识产权合规管理体系的起点，是事先防范风险的重要组成部分，是管控知识产权风险的前提，应当建立覆盖知识产权的创造、运用、管理、保护等环节，涉及专利权、注册商标专用权、著作权以及商业秘密等类型的知识产权合规风险识别与预警机制。

“管资产”旨在通过运用知识产权制度，经营权利实现效益最大化，运用制度工具与经营权利相互促进，运用知识产权制度规则、经营知识产权权利价值，涵盖知识产权布局培育、转移转化、价值评估、投融资以及作为竞争工具等各个方面，通过有效运营，达到促进知识产权价值最大化的目的，并以此促进经济、科技、社会等综合效益最大化。简言之，应当从管控知识产权风险的角度，立足运用知识产权提升企业核心竞争力的定位，部署企业知识产权合规管理体系建设的任务，提升企业知识产权合规管理水平。

企业实施知识产权合规管理，需要制定知识产权合规管理的组织架构和运行制度。组织架构需要决策和执行两个层面，决策部门主要负责知识产权战略的拟定、知识产权相关规则的审批，对知识产权布局、品牌规划、知识产权交易、维权、纠纷应对等事项作出决策；执行部门主要负责知识产权的日常维护、信息收集、协调外部机构，对知识产权事项进行初步分析和汇报以及执行决策部门的决定。运行制度可以从内容和形式两个方面展开，应当以文本的形式制定，包括原则性制度、专项合规管理制度、工作指南与流程、制度配套文件以及合规管理台账等。

2  加强核心技术人员与研发人员知识产权合规管理

科技创新以人为本，核心技术人员和研发人员是企业科技创新的源泉。核心技术人员与研发人员应当准确认定，既关乎企业核心竞争力及其科技创新水平表征，也关乎企业研发人员数量占比，是企业具有自主研发和成果转化能力的基本保障。核心技术人员与研发人员团队的稳定性是保证企业持续稳定创新发展的关键，使企业具有直接面向市场独立持续经营的能力。

企业应当对核心技术人员和研发人员建立合理有效的绩效评价体系以及激励约束机制。激励机制是指企业对核心技术人员和研发人员提供的薪资奖励、科技成果转化奖励和专利实施报酬制度、股权激励等薪酬性福利制度，设立人才培训和职业晋升机制，吸引核心技术人员和研发人员与企业捆绑在一起成长。

约束机制是指为保护企业利益，企业与核心技术人员和研发人员通过签订《劳动合同》《保密协议》和《竞业禁止协议》等，阻止核心技术人员和研发人员离职后前往具有竞争关系的企业就职，或者采取设置脱密期的方式，防止员工在之后的工作中使用企业的技术信息。通常，与核心技术人员和研发人员相关的知识产权风险主要涉及知识产权权属争议、窃取商业秘密纠纷等。

企业应当特别重视职务发明创造的发明人署名、奖励和报酬落实问题。例如，有这样一件有关知识产权纠纷事件：黄某某在利尔化学股份有限公司任职期间，对毒莠定的工业化生产技术作出了贡献，申请的发明专利获得授权ZL200610021917.5，作为毒莠定产品生产过程中的一项技术，获得利尔公司1%的股权激励；利尔化学采用该专利技术所生产的毒莠定产品，为利尔化学创造的营业利润每年约为3,000余万元。在后来黄某某与利尔有关毒莠定的专利纠纷中，法院酌情认定利尔化学股份有限公司向黄某某一次性支付涉案专利实施报酬150万元。

3  加强关键核心技术知识产权合规管理

关键核心技术是指相对于行业整体而言，是企业特有的、具有自身特性的技术，可产生稀缺、不可模仿的技术效果，并能够实现可预期的良好市场收益。科创属性评价指标体现了企业的科技创新能力，是依靠技术研发和创新驱动增长型企业的核心竞争力，能够反应出企业关键核心技术的先进性、盈利能力、技术风险、持续研发创新能力等，有助于企业优化自身科技创新战略。

知识产权作为企业实施关键核心技术获得市场收益的重要保障，对于关键核心技术是否具有市场竞争力，很大程度上取决于相应的知识产权合规管理是否科学、完整、有效。因此，对企业关键核心技术需要设置完备的知识产权保护体系，使其具有稳定性，无权属争议、侵权等风险，能够通过对知识产权状况的分析说明，表征关键核心技术的先进性、独立性与完整性、稳定性与可持续性。

关键核心技术具有先进性，主要体现在两个方面，一是结合知识产权种类和数量、布局的国家或地区予以考量；二是将知识产权质量作为判断核心技术先进性最核心的因素，比如知识产权在产品上的应用情况，知识产权获得官方认定的奖励，知识产权被引用情况，知识产权覆盖技术的完整性，知识产权被无效或被撤销的稳定性，知识产权对侵权的攻击性等。例如，泰禾化工股份有限公司对创制杀虫剂环丙氟虫胺布局了包括化合物、混剂、用途、制剂、工艺、晶型和中间体等系列专利，与先正达植保签订《环丙氟虫胺中国深度战略合作协议》。

关键核心技术具有独立性和完整性，是指不依赖第三方，主要涉及关键核心技术来源和实施的独立性两方面内容。对于关键核心技术来源，可以是自主研发、合作研发、技术转让、技术许可等方式获得，知识产权的风险管理主要涉及职务发明的权利归属，合作研发时的知识产权归属约定，知识产权是否与第三方共有，知识产权是否依赖第三方许可，许可方式是否为独占许可以及许可协议签订的期限，知识产权转让合同的合法有效。

对于关键核心技术实施，可以是产业化实施、技术许可等方式应用，知识产权的风险管理主要涉及知识产权保护失效或丧失，对他人知识产权许可的依赖性，继受取得的知识产权的原始权利人是否有影响知识产权行权的其他限制，可能侵犯第三方知识产权预警，知识产权诉讼的应对措施。例如，浙江某生物股份有限公司根据从青岛科技大学转让的授权发明专利在所转让产品的开发过程中，其使用制备该新产品的中间体，侵犯了他人的专利权，被法院判定侵权，影响了该新产品后续产业化实施。

关键核心技术具有稳定性与可持续性，指企业能够坚持科技创新，通过持续的研发投入，有计划、有策略地积累、扩充、占有关键核心技术，通过知识产权的获得和合理保护范围的确立，动态更新关键核心技术，降低核心技术快速迭代的风险。例如，青岛清原作物科学有限公司在2018至2019年先后登记了4个全新专利化合物环吡氟草酮、双唑草酮、三唑磺草酮、苯唑氟草酮，又于2022年底公布了两个全新专利化合物噁唑氟虫胺、氟溴草醚，体现了其持续创新效力。

4  加强主营业务知识产权合规管理

主营业务是企业参与市场竞争的具体表现，也是企业能够持续经营的保障。科创属性指标明确规定，要求发明专利必须是应用于公司主营业务的，即符合指标的发明专利必须已经应用在产品或服务中。企业储备的知识产权，只有与其主营业务的产品和服务具有映射对应关系，才能真正发挥知识产权保障企业主营业务的作用和价值。近年来，少数农药企业通过编造数据的方式“抢占”复配组合物专利申请，一直被业内所诟病。

对企业主营的产品或服务可以从横向和纵向两个维度进行知识产权合规管理。横向维度要对企业现有的产品和服务相关的专利、技术秘密进行梳理和盘点，开展专利信息分析和专利导航，进行企业技术-产品现状分析、重点竞争对手分析、关键技术路线分析，形成企业技术-产品矩阵；根据TRIZ理论和技术进化角度，实施专利挖掘和专利布局，构建专利组合，确保每个技术创新点都有专利或技术秘密覆盖。对专利进行风险管理，对技术秘密进行ISO体系管理。开展商标布局，在产品销售方案中配合品牌培育。

纵向维度要围绕企业生产经营全流程，包括可研、立项、研发、中期验收、结项、采购、试产、量产、上市销售等环节，建立知识产权全过程跟踪介入机制，设置风险监测，违规监控和应对预案。

开展产品在不同国家和区域的自由实施技术调查，识别侵权的风险，根据风险的等级制定周密和细致的应对策略；特别是涉及海外市场开发计划，防范因为侵犯第三方知识产权造成的损失，利用专业机构来规避恶意侵权风险，及时开展技术规避。例如，北京颖泰嘉和科技股份有限公司和江西禾益化工有限公司曾在美国遭遇337调查，FMC公司向美国国际贸易委员会提出申请，指控美国进口以及美国国内市场销售的甲磺草胺、甲磺草胺组合物以及甲磺草胺制备方法侵犯了其专利权。

5  结语

农药企业知识产权合规管理的总体目标，需要兼顾防止侵犯他人知识产权，保护自身知识产权，二者不可偏废。不应仅被动服从规则，而是应当主动认识、遵守乃至利用规则，主要从识别企业内部管理和外部环境两个维度，应对可能面临的各类知识产权风险，增进对知识产权风险控制的认识，防范和化解知识产权合规风险，促进企业依法合规经营，继而获取市场竞争优势，保持健康持续发展。

来源：农药市场信息新媒界